何謂“發(fā)展型國(guó)家”？

“發(fā)展型國(guó)家（developmental state）”由美國(guó)中國(guó)問(wèn)題和日本問(wèn)題專家查默斯·約翰遜（Charlmers Johnson, 1931-2010）在他1982年的名著《通產(chǎn)省和日本奇跡》提出。

不過(guò)，“發(fā)展型國(guó)家”的知識(shí)脈絡(luò)至少可以追溯到德國(guó)著名政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家費(fèi)里德里希·李斯特（1789-1846）的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)家體系》（1841）和亞歷山大*格申克龍（Alexander Gerschenkron，1904-1978）的《歷史視野中的經(jīng)濟(jì)落后》（1962），甚至美國(guó)著名的開(kāi)國(guó)元?jiǎng)字籄lexander Hamilton（漢密爾頓，1755-1804）在《聯(lián)邦黨人文集》（1787-1788）中所闡述的某些觀點(diǎn)。

《通產(chǎn)省和日本奇跡》出版后，對(duì)整個(gè)學(xué)界和政策界產(chǎn)生了極大影響。歐洲對(duì)“國(guó)家創(chuàng)新體系”的重視部分源于重新發(fā)現(xiàn)李斯特的“國(guó)家體系”，以及查默斯·約翰遜對(duì)日本產(chǎn)業(yè)政策的推崇。美國(guó)克林頓第一屆政府的“經(jīng)濟(jì)顧問(wèn)委員會(huì)（CEA）”主席勞拉·泰森（Laura Tyson）就是“產(chǎn)業(yè)政策”和“戰(zhàn)略貿(mào)易”的忠實(shí)信奉者，并且警告美國(guó)如果學(xué)習(xí)日本，制定戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的政策，就將在新的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中失敗。直到今天，“發(fā)展型國(guó)家（developmental state）”依舊是比較政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要話題，每隔幾年就會(huì)有重要的作品出版。

時(shí)空中的“發(fā)展型國(guó)家”

“發(fā)展型國(guó)家”都是后發(fā)國(guó)家，而且通常都遭受過(guò)先發(fā)國(guó)家的欺凌甚至侵略的國(guó)家。這些國(guó)家通常會(huì)有特別強(qiáng)烈的“趕超”情結(jié)。

世界上最開(kāi)始的幾個(gè)“發(fā)展型國(guó)家”出現(xiàn)在歐洲，其中最典型的是面對(duì)英國(guó)屢戰(zhàn)屢敗的法國(guó)（1700之后），在拿破侖的大軍面前顯得不堪一擊的普魯士（1806）。盡管法國(guó)最后發(fā)生了1789的“法國(guó)大革命”，但是法國(guó)的科技和工業(yè)的趕超基本是成功的。普魯士可能更為成功：普魯士用了大約一個(gè)世紀(jì)（1800-1890）的世紀(jì)便成功趕超英國(guó)，成為歐洲最強(qiáng)大的工業(yè)化國(guó)家，在當(dāng)時(shí)的世界僅次于美國(guó)，是世界第二大經(jīng)濟(jì)體。

日本是歐洲大陸之外的第一個(gè)比較成功的“發(fā)展型國(guó)家”。自明治維新起，日本就是普魯士的積極效仿者。比如，日本明治憲法的起草過(guò)程幾乎全程都有就普魯士憲法專家參與，而日本的產(chǎn)業(yè)政策在二戰(zhàn)之前就有許多地方是模仿普魯士。但是，真正讓日本成為約翰遜筆下的典型意義上的“發(fā)展型國(guó)家”無(wú)疑是日本在二戰(zhàn)后的“經(jīng)濟(jì)奇跡”，盡管日本在二戰(zhàn)后的產(chǎn)業(yè)政策制定和二戰(zhàn)前是一脈相承的。

繼日本之后，第二批“發(fā)展型國(guó)家（地區(qū)）”都集中在東亞，是“亞洲四小龍”、“四小虎”中的主要成員，包括中國(guó)的臺(tái)灣地區(qū)（1954年開(kāi)始）、韓國(guó)（1962開(kāi)始）、新加坡，以及后來(lái)的馬來(lái)西亞和印度尼西亞等。
顯然，中國(guó)在1840之后是有機(jī)會(huì)成為歐洲大陸之外的第一個(gè)“發(fā)展型國(guó)家”的。但是，清廷從上到下都試圖守著傳統(tǒng)而搞點(diǎn)“洋務(wù)運(yùn)動(dòng)”，“中學(xué)為體、西學(xué)為用”，因而不可能徹底再造中國(guó)。再加上清朝的國(guó)家能力日漸萎縮，即便有心也無(wú)力。中國(guó)成為“發(fā)展型國(guó)家”的必要條件一直到1911-1927年的中國(guó)革命之后才逐漸開(kāi)始具備。

“發(fā)展型國(guó)家”的基本要義

按照約翰遜的闡述，“發(fā)展型國(guó)家”的必要條件大致有兩個(gè)。首先是一個(gè)強(qiáng)大的國(guó)家（政府），而這樣的國(guó)家通常由革命或者半革命造就。其次是這個(gè)國(guó)家是一個(gè)從上到下都基本相信現(xiàn)代化的國(guó)家。這里需要特別強(qiáng)調(diào)，后一個(gè)條件常常被人忽視。但事實(shí)上是，確實(shí)有一些國(guó)家（比如中東地區(qū)的某些穆斯林國(guó)家）的核心問(wèn)題之一恰恰是，它們的許多精英和平民并不相信現(xiàn)代化，而是將現(xiàn)代化視為“西方的精神污染”，因此想通過(guò)回歸傳統(tǒng)來(lái)抵御現(xiàn)代化。

但是，具備以上的兩個(gè)必要條件仍舊是不夠的。一個(gè)比較成功的發(fā)展型國(guó)家還需要具備以下幾點(diǎn)（這幾點(diǎn)加起來(lái)大致構(gòu)成一個(gè)“充分條件”）。

1.“發(fā)展型國(guó)家”不是，也不能是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，有經(jīng)濟(jì)發(fā)展計(jì)劃不等于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)。事實(shí)上，“發(fā)展型國(guó)家”的全稱是“基于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展型國(guó)家”。因此，“發(fā)展型國(guó)家”強(qiáng)調(diào)的是后發(fā)國(guó)家必須在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本體系下追求經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而不是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)。國(guó)家干預(yù)（制定經(jīng)濟(jì)計(jì)劃或產(chǎn)業(yè)政策）不等于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，也不等于完全依賴國(guó)有企業(yè)。蘇聯(lián)和其他東歐國(guó)家的之所以不成功的核心原因正是因?yàn)樗麄兌枷麥缌耸袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)。

2.“發(fā)展型國(guó)家”強(qiáng)調(diào)國(guó)家是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心角色之一。特別是對(duì)于后發(fā)國(guó)家，像新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)那樣認(rèn)定國(guó)家越少干預(yù)越好就能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)升級(jí)是不成立的。

3.“發(fā)展型國(guó)家”確實(shí)需要一個(gè)強(qiáng)大的國(guó)家機(jī)器，但是這個(gè)強(qiáng)大的國(guó)家機(jī)器不是要去窒息民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，而是要依賴、輔助、和指導(dǎo)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。因此，“發(fā)展型國(guó)家”強(qiáng)調(diào)國(guó)家是民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的“幫助之手（helping hand）”，而不是主導(dǎo)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)，甚至限制民營(yíng)經(jīng)濟(jì)。恰恰相反，“發(fā)展型國(guó)家”的目標(biāo)是讓國(guó)家干預(yù)和民營(yíng)經(jīng)濟(jì)形成合力發(fā)展。

4.“發(fā)展型國(guó)家”需要制定好的“科技和產(chǎn)業(yè)政策”（通常簡(jiǎn)稱為“產(chǎn)業(yè)政策”），而且是根據(jù)國(guó)際市場(chǎng)和分工等等，制定產(chǎn)業(yè)政策，而不是閉門(mén)造車(chē)。

5.“發(fā)展型國(guó)家”需要制定好的產(chǎn)業(yè)政策，必須依賴一個(gè)相對(duì)獨(dú)立、高效廉潔的技術(shù)官僚體系。這個(gè)官僚體系依賴嚴(yán)格的科舉式選拔，政治人物不能干預(yù)主要的官員任命和提升，以保持官僚體系相對(duì)與社會(huì)利益集團(tuán)的獨(dú)立性，即，彼得·埃文斯（Peter Evans）所說(shuō)的“嵌入式的自主性”（embedded autonomy））。

6.產(chǎn)業(yè)政策不能僅僅是扶持，而是必須有強(qiáng)制性的業(yè)績(jī)考核和退出機(jī)制，即便是對(duì)于私營(yíng)經(jīng)濟(jì)實(shí)體也是如此。也就是說(shuō)，如果一個(gè)私營(yíng)企業(yè)業(yè)績(jī)達(dá)不到要求，就將不能獲得國(guó)家的繼續(xù)支持。對(duì)國(guó)企則更是如此。

7. “發(fā)展型國(guó)家”的產(chǎn)業(yè)政策需要與時(shí)俱進(jìn)。技術(shù)前沿在變，生產(chǎn)的組織方式在變，只有與時(shí)俱進(jìn)的產(chǎn)業(yè)政策才可以真正比較成功。

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