何謂“發(fā)展型國家”？

“發(fā)展型國家（developmental state）”由美國中國問題和日本問題專家查默斯·約翰遜（Charlmers Johnson, 1931-2010）在他1982年的名著《通產(chǎn)省和日本奇跡》提出。

不過，“發(fā)展型國家”的知識脈絡(luò)至少可以追溯到德國著名政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家費(fèi)里德里?！だ钏固兀?789-1846）的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國家體系》（1841）和亞歷山大*格申克龍（Alexander Gerschenkron，1904-1978）的《歷史視野中的經(jīng)濟(jì)落后》（1962），甚至美國著名的開國元勛之一Alexander Hamilton（漢密爾頓，1755-1804）在《聯(lián)邦黨人文集》（1787-1788）中所闡述的某些觀點(diǎn)。

《通產(chǎn)省和日本奇跡》出版后，對整個學(xué)界和政策界產(chǎn)生了極大影響。歐洲對“國家創(chuàng)新體系”的重視部分源于重新發(fā)現(xiàn)李斯特的“國家體系”，以及查默斯·約翰遜對日本產(chǎn)業(yè)政策的推崇。美國克林頓第一屆政府的“經(jīng)濟(jì)顧問委員會（CEA）”主席勞拉·泰森（Laura Tyson）就是“產(chǎn)業(yè)政策”和“戰(zhàn)略貿(mào)易”的忠實(shí)信奉者，并且警告美國如果學(xué)習(xí)日本，制定戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的政策，就將在新的產(chǎn)業(yè)競爭中失敗。直到今天，“發(fā)展型國家（developmental state）”依舊是比較政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要話題，每隔幾年就會有重要的作品出版。

時空中的“發(fā)展型國家”

“發(fā)展型國家”都是后發(fā)國家，而且通常都遭受過先發(fā)國家的欺凌甚至侵略的國家。這些國家通常會有特別強(qiáng)烈的“趕超”情結(jié)。

世界上最開始的幾個“發(fā)展型國家”出現(xiàn)在歐洲，其中最典型的是面對英國屢戰(zhàn)屢敗的法國（1700之后），在拿破侖的大軍面前顯得不堪一擊的普魯士（1806）。盡管法國最后發(fā)生了1789的“法國大革命”，但是法國的科技和工業(yè)的趕超基本是成功的。普魯士可能更為成功：普魯士用了大約一個世紀(jì)（1800-1890）的世紀(jì)便成功趕超英國，成為歐洲最強(qiáng)大的工業(yè)化國家，在當(dāng)時的世界僅次于美國，是世界第二大經(jīng)濟(jì)體。

日本是歐洲大陸之外的第一個比較成功的“發(fā)展型國家”。自明治維新起，日本就是普魯士的積極效仿者。比如，日本明治憲法的起草過程幾乎全程都有就普魯士憲法專家參與，而日本的產(chǎn)業(yè)政策在二戰(zhàn)之前就有許多地方是模仿普魯士。但是，真正讓日本成為約翰遜筆下的典型意義上的“發(fā)展型國家”無疑是日本在二戰(zhàn)后的“經(jīng)濟(jì)奇跡”，盡管日本在二戰(zhàn)后的產(chǎn)業(yè)政策制定和二戰(zhàn)前是一脈相承的。

繼日本之后，第二批“發(fā)展型國家（地區(qū)）”都集中在東亞，是“亞洲四小龍”、“四小虎”中的主要成員，包括中國的臺灣地區(qū)（1954年開始）、韓國（1962開始）、新加坡，以及后來的馬來西亞和印度尼西亞等。
顯然，中國在1840之后是有機(jī)會成為歐洲大陸之外的第一個“發(fā)展型國家”的。但是，清廷從上到下都試圖守著傳統(tǒng)而搞點(diǎn)“洋務(wù)運(yùn)動”，“中學(xué)為體、西學(xué)為用”，因而不可能徹底再造中國。再加上清朝的國家能力日漸萎縮，即便有心也無力。中國成為“發(fā)展型國家”的必要條件一直到1911-1927年的中國革命之后才逐漸開始具備。

“發(fā)展型國家”的基本要義

按照約翰遜的闡述，“發(fā)展型國家”的必要條件大致有兩個。首先是一個強(qiáng)大的國家（政府），而這樣的國家通常由革命或者半革命造就。其次是這個國家是一個從上到下都基本相信現(xiàn)代化的國家。這里需要特別強(qiáng)調(diào)，后一個條件常常被人忽視。但事實(shí)上是，確實(shí)有一些國家（比如中東地區(qū)的某些穆斯林國家）的核心問題之一恰恰是，它們的許多精英和平民并不相信現(xiàn)代化，而是將現(xiàn)代化視為“西方的精神污染”，因此想通過回歸傳統(tǒng)來抵御現(xiàn)代化。

但是，具備以上的兩個必要條件仍舊是不夠的。一個比較成功的發(fā)展型國家還需要具備以下幾點(diǎn)（這幾點(diǎn)加起來大致構(gòu)成一個“充分條件”）。

1.“發(fā)展型國家”不是，也不能是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，有經(jīng)濟(jì)發(fā)展計(jì)劃不等于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)。事實(shí)上，“發(fā)展型國家”的全稱是“基于市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展型國家”。因此，“發(fā)展型國家”強(qiáng)調(diào)的是后發(fā)國家必須在市場經(jīng)濟(jì)的基本體系下追求經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而不是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)。國家干預(yù)（制定經(jīng)濟(jì)計(jì)劃或產(chǎn)業(yè)政策）不等于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，也不等于完全依賴國有企業(yè)。蘇聯(lián)和其他東歐國家的之所以不成功的核心原因正是因?yàn)樗麄兌枷麥缌耸袌鼋?jīng)濟(jì)。

2.“發(fā)展型國家”強(qiáng)調(diào)國家是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心角色之一。特別是對于后發(fā)國家，像新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)那樣認(rèn)定國家越少干預(yù)越好就能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)升級是不成立的。

3.“發(fā)展型國家”確實(shí)需要一個強(qiáng)大的國家機(jī)器，但是這個強(qiáng)大的國家機(jī)器不是要去窒息民營經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，而是要依賴、輔助、和指導(dǎo)民營經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。因此，“發(fā)展型國家”強(qiáng)調(diào)國家是民營經(jīng)濟(jì)的“幫助之手（helping hand）”，而不是主導(dǎo)民營經(jīng)濟(jì)，甚至限制民營經(jīng)濟(jì)。恰恰相反，“發(fā)展型國家”的目標(biāo)是讓國家干預(yù)和民營經(jīng)濟(jì)形成合力發(fā)展。

4.“發(fā)展型國家”需要制定好的“科技和產(chǎn)業(yè)政策”（通常簡稱為“產(chǎn)業(yè)政策”），而且是根據(jù)國際市場和分工等等，制定產(chǎn)業(yè)政策，而不是閉門造車。

5.“發(fā)展型國家”需要制定好的產(chǎn)業(yè)政策，必須依賴一個相對獨(dú)立、高效廉潔的技術(shù)官僚體系。這個官僚體系依賴嚴(yán)格的科舉式選拔，政治人物不能干預(yù)主要的官員任命和提升，以保持官僚體系相對與社會利益集團(tuán)的獨(dú)立性，即，彼得·埃文斯（Peter Evans）所說的“嵌入式的自主性”（embedded autonomy））。

6.產(chǎn)業(yè)政策不能僅僅是扶持，而是必須有強(qiáng)制性的業(yè)績考核和退出機(jī)制，即便是對于私營經(jīng)濟(jì)實(shí)體也是如此。也就是說，如果一個私營企業(yè)業(yè)績達(dá)不到要求，就將不能獲得國家的繼續(xù)支持。對國企則更是如此。

7. “發(fā)展型國家”的產(chǎn)業(yè)政策需要與時俱進(jìn)。技術(shù)前沿在變，生產(chǎn)的組織方式在變，只有與時俱進(jìn)的產(chǎn)業(yè)政策才可以真正比較成功。

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