美國“航行自由計劃”初探
A Study on the Freedom of Navigation Program of the United States
〔內(nèi)容提要〕“航行自由計劃”是美國政府的一項外交和軍事行動計劃，旨在防止沿海國家的“過度海洋主張”挑戰(zhàn)美國的海洋霸權(quán)，保證美國軍事力量的全球機(jī)動暢通。該計劃的出臺有深刻的思想和政策淵源，但主要是第二次世界大戰(zhàn)后美國應(yīng)對其“海洋大國”地位受到挑戰(zhàn)的現(xiàn)實產(chǎn)物。計劃對“過度海洋主張”進(jìn)行了界定，提出了外交活動和“軍事宣示”相結(jié)合的應(yīng)對方針。卡特之后的美國歷屆政府都繼承、發(fā)展和實施了該計劃。中美之間一系列海上事件的發(fā)生，與美國對中國實施該計劃有密切關(guān)系。
關(guān)鍵詞：美國外交與軍事 海洋自由 美國海洋霸權(quán) “航行自由計劃”
“航行自由計劃”（Freedom of Navigation Program，以下簡稱“FON計劃”）是美國卡特政府在1979年制定的一項行動計劃，旨在維護(hù)其主張的海洋自由原則，防止沿海國家的“過度海洋主張”（excessive maritime claims）對美國海洋大國地位的挑戰(zhàn)，保證美國軍事力量的全球機(jī)動暢通。卡特之后的美國歷屆政府都延續(xù)了這一計劃。20世紀(jì)90年代以來中美之間在中國沿海發(fā)生的一系列海上摩擦或事件，例如2001年3月的東海“波第其號”事件，4月的南海撞機(jī)事件，2009年3月的“無瑕”號間諜船對峙事件等，都與美國實施“FON計劃”有著密切關(guān)系。2012年春季以來，美國更是以維護(hù)南海航行自由為借口，插手南海問題，而且準(zhǔn)備在南海周邊布置大量軍艦。
本文在閱讀美國官方解密檔案和已有的相關(guān)研究成果基礎(chǔ)上，從歷史的角度，對“FON計劃”出臺的背景、主要內(nèi)容和實施情況進(jìn)行梳理和分析。
一 第二次世界大戰(zhàn)前美國的海洋自由原則
“FON計劃”的出臺有著深刻復(fù)雜的思想、政策根源和現(xiàn)實原因，是美國外交史上源遠(yuǎn)流長的“海洋自由”原則和政策，與第二次世界大戰(zhàn)后美國應(yīng)對國際海洋法觀念變遷、自身海洋霸權(quán)受到挑戰(zhàn)相結(jié)合的產(chǎn)物。
近代海洋自由觀念是17世紀(jì)初，由以格勞修斯為代表的國際法學(xué)家們提出的，其基本主張是：所有人都擁有不受干擾地在國際海域游弋和貿(mào)易的權(quán)利，戰(zhàn)時與平時均然。隨著啟蒙思想的傳播，海洋自由觀念飄洋過海來到北美殖民地，適應(yīng)了殖民地商業(yè)資本的現(xiàn)實和發(fā)展需要，成為美國開國元勛們制定外交政策的重要原則之一。在美國早期外交政策制定中發(fā)揮關(guān)鍵作用的約翰·亞當(dāng)斯對此深信不疑，曾說道：“美國很久以來就在向歐洲國家宣傳航行自由和商業(yè)自由的觀念……我希望這個星球上的所有海洋和河道都是自由無束的。”本杰明·富蘭克林也持相同觀點，他說：“貿(mào)易，即生活必需品的持續(xù)交換，越是自由和不受限制，與之相關(guān)的所有國家就會越加繁榮和幸福。”(注：Armin Rappaport and William Earl Weeks, “Freedom of the Seas,” in Alexander DeConde, Richard Dean Burns, and Fredrik Logevall eds., Encyclopedia of American Foreign Policy (New York: Charles Scribner’s Sons Gale Group, 2002）, Second Edition, Vol.1, p.111.)美國早期領(lǐng)導(dǎo)人所主張的海洋自由原則是與商業(yè)自由原則緊密聯(lián)系在一起的，而這些原則在戰(zhàn)時的運用就轉(zhuǎn)化為中立權(quán)利，美國早期對海洋自由原則的維護(hù)體現(xiàn)在對美國中立國地位和權(quán)利的捍衛(wèi)上。
為新生國家外交政策提供指南的1776年“條約計劃”把開國元勛們的海洋自由和中立權(quán)利的基本觀念具體化，提出了“自由船舶所載貨物自由”、有限禁運、中立貿(mào)易的權(quán)利等原則和規(guī)定。(注：S.F. 比米斯：《美國外交史》(第一分冊)，葉篤義譯，北京·商務(wù)印書館1985年版，第31頁。)這是美國海洋自由原則的首次官方表述。隨后，這些原則和規(guī)定都被成功地寫進(jìn)了新生共和國的第一批雙邊條約中，包括1778年與法國、1782年與荷蘭、1783年與瑞典、1785年與普魯士的通商條約。值得一提的是，與普魯士的通商條約中新增了“非違禁的中立國私人財產(chǎn)免受捕獲”的原則。
為了維護(hù)海洋自由原則，捍衛(wèi)美國的中立權(quán)利，國力尚弱的美國不惜訴諸武力。1798~1800年間，美國與獨立戰(zhàn)爭時期的盟友法國因中立權(quán)利問題翻臉，打了一場不宣而戰(zhàn)的“準(zhǔn)戰(zhàn)爭”。1801~1815年間，為了清除巴巴利海盜國家對美國地中海貿(mào)易的威脅，美國籌建海軍，兩度用兵，成功地以武力伸張了海洋自由原則。1812年，美國更是把維護(hù)海洋自由、中立權(quán)利與國家獨立這一最高利益聯(lián)系在一起，冒著喪失生命、財產(chǎn)甚至國家存亡的風(fēng)險，與世界首強(qiáng)英國進(jìn)行了第二場戰(zhàn)爭。
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