中國從1980年代開始積極“引進(jìn)”外資，到1990年代更是發(fā)展成為各級政府要求中國企業(yè)與外商合資的熱潮。直到2003—2005年，還發(fā)生過一場外資并購中國骨干企業(yè)的風(fēng)潮。在大約20年的時(shí)間里，中國事實(shí)上大規(guī)模“補(bǔ)貼”外資，典型地體現(xiàn)在全球罕見的“內(nèi)外有別”稅收政策上——外資企業(yè)的所得稅實(shí)際稅率是中國企業(yè)的一半。所有這些做法都出于一個(gè)信念：外資會帶來先進(jìn)的技術(shù)和管理。當(dāng)然，外資主導(dǎo)的出口部門大量雇用農(nóng)村剩余勞動力一定會帶來經(jīng)濟(jì)增長，但這也是一出中國版的“technologyless industrialization”（沒有技術(shù)的工業(yè)化）。當(dāng)今天中國迫切需要以“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展”（官方語）時(shí)，人們才發(fā)現(xiàn)中國工業(yè)普遍缺乏技術(shù)。

“三段式”政策失敗的原因不是出在是否需要引進(jìn)外國技術(shù)上，而是出在放棄自主開發(fā)上。中國作為一個(gè)后進(jìn)國家，不僅過去、現(xiàn)在甚至未來都存在著吸收、利用和“引進(jìn)”外國技術(shù)的需要；但同樣真實(shí)的是，技術(shù)不是可以在各個(gè)主體之間自由移動的物品，消化、吸收并掌握引進(jìn)的技術(shù)需要能力，而技術(shù)能力只能在自主開發(fā)的實(shí)踐中生成和成長，不會是引進(jìn)的直接結(jié)果。“三段式”政策把“引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)”規(guī)定為唯一的技術(shù)來源，割裂了技術(shù)引進(jìn)與自主開發(fā)之間的聯(lián)系，使前者成為后者的替代物，而不是補(bǔ)充物，因而排除了自主開發(fā)對于掌握進(jìn)口技術(shù)和推動技術(shù)進(jìn)步的關(guān)鍵作用。Chris Freeman針對許多國家為獲得技術(shù)而引進(jìn)外資的現(xiàn)象指出：

“技術(shù)進(jìn)口國的這種努力只能得到有限的成功，除非伴之以著眼于加強(qiáng)自主技術(shù)能力的制度變化。”

中國經(jīng)濟(jì)在改革開放后的高速增長讓世界矚目，但“富民”是否實(shí)現(xiàn)？進(jìn)入21世紀(jì)后，當(dāng)中國經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易規(guī)模的增長在美國引發(fā)“中國威脅論”時(shí)，一位美國觀察家Gilboy認(rèn)為中國“無害”，因?yàn)椋旱谝唬袊母呒夹g(shù)和工業(yè)產(chǎn)品出口被外國企業(yè)而非中國企業(yè)所主導(dǎo)；第二，中國工業(yè)企業(yè)深度依賴從美國和其他先進(jìn)的工業(yè)化國家進(jìn)口的產(chǎn)品設(shè)計(jì)、關(guān)鍵元件和制造設(shè)備；第三，中國企業(yè)沒有采取多少有效步驟去吸收進(jìn)口技術(shù)并在當(dāng)?shù)財(cái)U(kuò)散，使它們不可能迅速成為全球工業(yè)競爭者。

在分析了外資企業(yè)占中國工業(yè)品出口的比例遠(yuǎn)高于中國企業(yè)后，Gilboy指出：

“中國的國有、集體和私營企業(yè)落后于外資企業(yè)的關(guān)鍵原因之一，是它們沒有對日本、南韓和臺灣企業(yè)在1970年代和1980年代發(fā)展出的那種長期技術(shù)能力進(jìn)行投資。”

另一位美國學(xué)者Steinfeld更加樂觀，他說中國在選擇加入全球化時(shí)也選擇了“制度外包”，即將定義社會核心規(guī)則、塑造與管理社會內(nèi)部相互作用的權(quán)利讓渡給第三方國家。這意味著享受優(yōu)惠政策的外國企業(yè)可以有選擇地改革中國國內(nèi)工業(yè)，而中國企業(yè)卻在這個(gè)過程中發(fā)展出為跨國公司提供補(bǔ)充性能力而失去了崛起為領(lǐng)先者的能力。中國的經(jīng)濟(jì)增長主要是憑借投身全球化生產(chǎn)成為低成本商品的大規(guī)模供應(yīng)商，在世界舞臺上扮演的是“最佳配角”，為“主角”——美國等發(fā)達(dá)國家——創(chuàng)造大量機(jī)會去專注于知識、技術(shù)和商業(yè)的創(chuàng)新。

在討論美國是否因?yàn)橹袊尼绕鸲ヂ鋾r(shí)，Beckley指出，中國的高技術(shù)產(chǎn)品出口實(shí)際上“并不那么中國，也并不那么高技術(shù)”——90％以上是由外資企業(yè)生產(chǎn)并由進(jìn)口元件組成的，只不過是在中國組裝的。這幾位美國作者的說法真實(shí)性另當(dāng)別論，但他們都有一個(gè)共同的觀察：中國工業(yè)技術(shù)能力水平低是中國自己選擇的結(jié)果。

事實(shí)上，在中國的經(jīng)濟(jì)規(guī)模和人均收入取得了明顯增長的同時(shí)，越來越少的人相信中國能夠以這種發(fā)展模式成為一個(gè)發(fā)達(dá)國家。換句話說，如果把“小康”當(dāng)作標(biāo)準(zhǔn)，那么“富民”就將要實(shí)現(xiàn)或已經(jīng)實(shí)現(xiàn)；但如果把“發(fā)達(dá)”當(dāng)作標(biāo)準(zhǔn)，那么“富民”不但尚未實(shí)現(xiàn)，而且可能永遠(yuǎn)無法實(shí)現(xiàn)，如果不改變中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的話。實(shí)際上，由“三段式”政策所體現(xiàn)的發(fā)展方式，只能使中國工業(yè)產(chǎn)生技術(shù)依賴、使中國的經(jīng)濟(jì)活動被鎖定在低端，不但丟掉了“強(qiáng)國”，而且也不能實(shí)現(xiàn)“富民”。

從另一個(gè)角度講，美國出現(xiàn)“中國威脅論”也并非空穴來風(fēng)，如果人們能夠理解美國的安全標(biāo)準(zhǔn)是它對其他任何國家具有絕對優(yōu)勢。在進(jìn)入21世紀(jì)之后，人們發(fā)現(xiàn)中國工業(yè)在技術(shù)上其實(shí)并非“一片荒蕪”，而是在一系列工業(yè)領(lǐng)域出現(xiàn)了技術(shù)突破。如果中國工業(yè)是被跨國公司所主導(dǎo)的加工組裝業(yè)，那怎么會出現(xiàn)技術(shù)突破？難道出現(xiàn)了“靈異”事件？

其實(shí)，如果把目光從上述幾位美國學(xué)者關(guān)注的外向型經(jīng)濟(jì)部門移開，轉(zhuǎn)向那些在“自力更生”階段奠定基礎(chǔ)的工業(yè)——核能、航天、航空、石油化工、發(fā)電和輸變電設(shè)備、鐵路裝備、造船、卡車、機(jī)床、重型機(jī)械、大型計(jì)算機(jī)等工業(yè)，出現(xiàn)這些突破就不是不可理解的了。

換句話說，只要稍微觀察一下那些今天具有技術(shù)能力的中國企業(yè)，就會發(fā)現(xiàn)其技術(shù)源頭幾乎都可以追溯到“自力更生”階段，而且在“改革開放”階段堅(jiān)持自主開發(fā)——那些技術(shù)突破就是由血脈里流淌著中國工業(yè)精神的企業(yè)創(chuàng)造的。如果低估在“自力更生”階段奠定的基礎(chǔ)，就一定會產(chǎn)生對中國技術(shù)進(jìn)步和工業(yè)發(fā)展的誤判。以下舉三個(gè)例子。

由于中國曾經(jīng)在2004—2006年大規(guī)模引進(jìn)高鐵技術(shù)，所以一些人把“引進(jìn)、消化、吸收、再創(chuàng)新”說成是中國高鐵技術(shù)取得迅速進(jìn)步的原因。但對中國高速列車技術(shù)的分析表明，中國工業(yè)之所以能夠在引進(jìn)之后的短短幾年內(nèi)就開發(fā)出世界領(lǐng)先的高速列車（如時(shí)速可達(dá)380公里的CRH380A），其根本原因是中國工業(yè)不僅本來就具有技術(shù)能力，而且還直接使用了自己本來就已經(jīng)掌握的核心技術(shù)——這些技術(shù)不但不是引進(jìn)的，甚至也不是對引進(jìn)技術(shù)“再創(chuàng)新”而來的，而且在許多方面比引進(jìn)的技術(shù)更先進(jìn)。

引進(jìn)技術(shù)確實(shí)起到了積極作用，使中國工業(yè)獲得了成熟產(chǎn)品所包含的經(jīng)驗(yàn)，但中國鐵路裝備工業(yè)之所以能夠迅速把引進(jìn)的技術(shù)結(jié)合于自己的創(chuàng)新，是因?yàn)槠浼夹g(shù)能力基礎(chǔ)很強(qiáng)，而這個(gè)基礎(chǔ)是中國鐵路裝備工業(yè)在長達(dá)50多年的自主產(chǎn)品開發(fā)過程中積累起來的——自從1949年中華人民共和國成立直到2004年的大規(guī)模技術(shù)引進(jìn)，這個(gè)工業(yè)從來沒有中斷過產(chǎn)品開發(fā)，包括自主開發(fā)高速列車。換句話說，這個(gè)能力基礎(chǔ)的形成過程是60年，不是30年，更不是10年。一旦最初的引進(jìn)路線在國家方針發(fā)生變化的影響下轉(zhuǎn)向自主創(chuàng)新，這個(gè)能力基礎(chǔ)的能量就迅速迸發(fā)出來，在大規(guī)模建設(shè)高鐵的條件下“意外”地把中國高鐵技術(shù)推向世界領(lǐng)先的位置。

“復(fù)興號”中國標(biāo)準(zhǔn)動車組

2015年5月7日，中國首個(gè)自主開發(fā)的第三代核反應(yīng)堆“華龍一號”示范工程在福建省福清市開工。要明白為什么中國能夠建設(shè)這樣的核電站，就必須回到歷史，把目光投向四川夾江縣的一條山谷。

中國開發(fā)核動力技術(shù)的努力始自1958年，當(dāng)時(shí)在北京組建的一支團(tuán)隊(duì)在沒有任何外援的條件下開始研究設(shè)計(jì)核動力反應(yīng)堆。1965年，中央決定在四川省夾江地區(qū)建造核潛艇陸上模式堆，于是以北京團(tuán)隊(duì)為核心，從全國調(diào)集幾千工程技術(shù)人員在那個(gè)從未有過工業(yè)蹤影的丘陵地帶建立起“909基地”。1970年8月30日，中國第一個(gè)核潛艇陸上模式堆達(dá)到滿功率，它在大西南的一個(gè)山谷里發(fā)出了中國的第一度核電；1971年9月中國第一艘核潛艇下水。在開發(fā)出來第一代核潛艇動力堆之后，從909基地演變而來的中國核動力研究設(shè)計(jì)院幾乎20年沒有再接到任務(wù)，幾千人似乎被遺忘在那片山區(qū)，并在“軍轉(zhuǎn)民”最困難的時(shí)期人員大量流失。

即使在這樣的條件下，這支披荊斬棘的隊(duì)伍仍然于1980年建成了高通量工程試驗(yàn)堆（是設(shè)計(jì)反應(yīng)堆的關(guān)鍵實(shí)驗(yàn)設(shè)備），使中國成為繼美蘇之后第三個(gè)擁有這種堆型的國家。1980年代末，閑著沒事干的核動力院自籌資金，開發(fā)出來在美國之外絕無僅有的脈沖堆（可用于模擬核爆試驗(yàn)）。就是從這里出去的工程師們，為中國設(shè)計(jì)開發(fā)了秦山一期、二期核電站的反應(yīng)堆。當(dāng)中國再次開發(fā)新一代核潛艇時(shí)，依靠的仍然是這支隊(duì)伍。當(dāng)中國在21世紀(jì)初年再度依靠引進(jìn)來發(fā)展核電時(shí)，這支隊(duì)伍又差點(diǎn)被拋棄。但從美國西屋公司購買的AP1000問題多多，工期一拖再拖，于是中國核動力研究設(shè)計(jì)院再次被證明是中國核電發(fā)展的大梁。

中國的電信業(yè)在改革開放之初處于非常落后的狀態(tài)，而當(dāng)時(shí)的國際主流電信技術(shù)正在轉(zhuǎn)向數(shù)字程控交換。在主管部門的“三段式”方針下，該工業(yè)經(jīng)歷了大規(guī)模進(jìn)口國外程控交換機(jī)（所謂中國電信業(yè)的“七國八制”時(shí)代——從七個(gè)國家的八個(gè)企業(yè)進(jìn)口了八種制式的程控交換機(jī)）、合資生產(chǎn)（以上海貝爾為代表）以及模仿開發(fā)等階段。

當(dāng)這個(gè)工業(yè)仍然沿著“三段式”道路蹣跚時(shí)，解放軍鄭州通信工程學(xué)院的鄔江興團(tuán)隊(duì)卻于1991年開發(fā)出中國第一個(gè)萬門程控交換機(jī)——04機(jī)。鄔江興等人參與過1970年代中國軍方主導(dǎo)的大型計(jì)算機(jī)研發(fā)項(xiàng)目，在他們參與的項(xiàng)目部分因裁軍而下馬后轉(zhuǎn)向通信領(lǐng)域，并經(jīng)過數(shù)年的努力以設(shè)計(jì)5億次浮點(diǎn)計(jì)算機(jī)的思路開發(fā)出04機(jī)。04機(jī)經(jīng)過1992—1993年的實(shí)驗(yàn)局階段，從1994年開始大量進(jìn)入市場。

這個(gè)突破具有劃時(shí)代的意義，它直接導(dǎo)致“巨大中華”（巨龍、大唐、中興、華為）的崛起，致使電信設(shè)備成為中國工業(yè)中一個(gè)罕見的技術(shù)研發(fā)密集型工業(yè)。發(fā)人深省的是，04機(jī)不是“技術(shù)引進(jìn)”的結(jié)果，其開發(fā)團(tuán)隊(duì)的知識和能力起源于自力更生年代的研發(fā)項(xiàng)目，而這個(gè)項(xiàng)目也是中國超級計(jì)算機(jī)的技術(shù)源流（04機(jī)只不過是這個(gè)項(xiàng)目“溢出”的支流），其成果之一就是從2013到目前運(yùn)算速度名列世界第一的天河二號。

上述例子也表明，進(jìn)入21世紀(jì)后，中國工業(yè)精神出現(xiàn)復(fù)蘇，而它能夠被保留下來的關(guān)鍵因素仍然是中國工業(yè)在“自力更生”階段積累起來的能力基礎(chǔ)。由于這種能力和精神的基礎(chǔ)，當(dāng)市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展使企業(yè)可以更大地發(fā)揮首創(chuàng)精神時(shí)，一些企業(yè)——包括國有和民營——走上了違反“三段式”政策的自主創(chuàng)新道路，而且每每造成中國工業(yè)的技術(shù)突破。正是因?yàn)橹袊I(yè)精神的存在和復(fù)蘇，才促成了2005—2006年在國家層次上提出“自主創(chuàng)新”的方針。

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