【內(nèi)容提要】自從上合組織建立以來，中國一直致力于推動(dòng)上合組織自貿(mào)區(qū)的建設(shè)，但目前上合組織自貿(mào)區(qū)實(shí)現(xiàn)的可能性已經(jīng)很小。與此形成鮮明對比的是歐亞經(jīng)濟(jì)共同體則取得了實(shí)質(zhì)性的進(jìn)展。上合組織自貿(mào)區(qū)難以建立的一個(gè)重要原因是中國未能準(zhǔn)確認(rèn)識(shí)上合組織其他成員國希望得到的經(jīng)濟(jì)利益以及它們的政治顧慮，導(dǎo)致中國的許多提議難以得到其他國家的支持和響應(yīng)。

【關(guān)鍵詞】上合組織;自貿(mào)區(qū);區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化;

【作者簡介】王維然，1971年生，新疆師范大學(xué)商學(xué)院副教授；陳彤，1968年生，新疆師范大學(xué)法學(xué)院副教授。（烏魯木齊830054）

在區(qū)域一體化的道路上，歐亞經(jīng)濟(jì)共同體關(guān)稅同盟的快速發(fā)展與上海合作組織自貿(mào)區(qū)的停滯不前形成了鮮明的對比。本文通過對中國建立上合組織自貿(mào)區(qū)計(jì)劃的提出和發(fā)展歷程的回顧，分析了制約上合組織自貿(mào)區(qū)建立的因素，并對未來上海合作組織如何發(fā)揮經(jīng)濟(jì)合作功能提出幾點(diǎn)思考。

一 制約上合組織自貿(mào)區(qū)建立的原因

（一）中國忽視了影響區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的政治因素

區(qū)域一體化是經(jīng)濟(jì)問題，但政治因素同樣在其中發(fā)揮著關(guān)鍵作用。國外學(xué)者[1]曾指出“政治目標(biāo)對區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化協(xié)定是很重要的，在有些時(shí)候其重要性可能會(huì)壓倒一切……如果不考慮政治目標(biāo)的潛在福利收益，對區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化協(xié)定的經(jīng)濟(jì)分析就不完整”。一些國內(nèi)研究則主要圍繞建立上合組織自貿(mào)區(qū)給各國帶來的經(jīng)濟(jì)福利進(jìn)行分析，這意味著中國政府對于上合組織自貿(mào)區(qū)的決策一開始就忽視了有著關(guān)鍵影響的政治因素[2]。

蘇聯(lián)剛解體時(shí)，出于對現(xiàn)實(shí)困難的考慮和對中亞國家的輕視，俄羅斯采取了“甩包袱”的政策。后來隨著北約東擴(kuò)等一系列因素的影響，特別是自普京擔(dān)任總統(tǒng)以來，俄羅斯對中亞國家的政策發(fā)生了根本性調(diào)整。在對待獨(dú)聯(lián)體范圍的一體化方面，俄羅斯的政策雖然并不一致且不完整，但“就最新的發(fā)展來看，俄羅斯已決定承擔(dān)重新恢復(fù)其在前蘇聯(lián)空間影響的高昂成本。為實(shí)現(xiàn)此目的，俄羅斯采用了各種可用的方法，既包括大棒，也包括胡蘿卜。”[3]鑒于上合組織成員國之間多邊合作項(xiàng)目多、資金缺口大、融資困難，2005年中國曾提出建立上海合作組織發(fā)展基金，但因俄羅斯反對而未能實(shí)施，僅成立了上海合作組織銀聯(lián)體[4]。但俄羅斯2006年即與哈薩克斯坦成立了歐亞發(fā)展銀行，俄注冊資本為10億美元，哈為5億美元。15億美元對于資本極為匱乏的中亞國家來說是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，但能提供更多資金的中方建議卻因與某些國家的國內(nèi)法律不符而被否決，個(gè)中緣由令人玩味。

由于長期以來受中蘇關(guān)系的影響，中亞國家對中國一直抱有疑慮和擔(dān)心。對于中國巨大的經(jīng)濟(jì)規(guī)模，中亞國家也存在矛盾心理，一方面希望通過與中國的經(jīng)濟(jì)往來帶動(dòng)本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展，借鑒中國經(jīng)濟(jì)改革和發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)；另一方面又擔(dān)心自己會(huì)成為中國的原材料供應(yīng)地和商品的銷售地，成為中國的“經(jīng)濟(jì)附庸”，從而“喪失經(jīng)濟(jì)獨(dú)立”。我們必須清醒地認(rèn)識(shí)到，這種疑懼心理不僅對中亞國家的普通民眾，而且對其政府官員、學(xué)者也有著根深蒂固的影響。這種擔(dān)心如不能被消除，那就如一些學(xué)者所指出的：“國際政策決定過程中的政治意圖和經(jīng)濟(jì)利益相互影響……自由貿(mào)易協(xié)定談判……等諸多案例中，在經(jīng)濟(jì)因素之外，政治、外交、安全等非經(jīng)濟(jì)因素起到了間接而又至關(guān)重要的作用，在一些案例中甚至取代前者成為首要考量。”[5]

（二）各國對區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化經(jīng)濟(jì)福利認(rèn)識(shí)的差異

1.中國忽視了其他成員國從上合組織自貿(mào)區(qū)獲益的途徑和能力

從《上海合作組織多邊經(jīng)貿(mào)合作綱要》（以下簡稱《綱要》）和中國學(xué)者的研究成果來看，中國提出的貿(mào)易和投資便利化和成立上合組織自貿(mào)區(qū)的建議，一方面是由于基于中國自身的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，即通過貿(mào)易和投資自由化來實(shí)現(xiàn)資本積累，以建立基于比較優(yōu)勢的、融入國際分工體系并具有競爭力的產(chǎn)業(yè)，以促進(jìn)完善要素市場的建立；另一方面也有擴(kuò)大出口、保證中國能源和原材料供應(yīng)的潛在含義。自改革開放以來，中國的貿(mào)易政策有很強(qiáng)的重商主義取向。雖然中國已是世界第二大經(jīng)濟(jì)體，但經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展不但是其他國家，也是中國自身所未能預(yù)料到的，因此中國仍習(xí)慣于從發(fā)展中國家的角度來認(rèn)知自身經(jīng)濟(jì)利益、制定貿(mào)易政策和發(fā)展與其他國家的經(jīng)濟(jì)往來。但對于中亞國家甚至俄羅斯來說，中國龐大的經(jīng)濟(jì)規(guī)模和強(qiáng)大的競爭力不能不使它們產(chǎn)生巨大的壓力。中國應(yīng)闡明，俄羅斯、中亞國家如何能夠從與中國的經(jīng)濟(jì)合作中受益，只有這樣它們才能促進(jìn)與中國的經(jīng)濟(jì)合作。

2.自貿(mào)區(qū)產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)福利與成本對各國利益集團(tuán)的影響差別很大

維納（1953）將經(jīng)濟(jì)一體化的經(jīng)濟(jì)福利簡單地分為貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易轉(zhuǎn)移，但此后學(xué)者的研究表明，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)福利和成本在各國間、各國內(nèi)部不同產(chǎn)業(yè)或者說利益集團(tuán)間分配差異很大，因此不同產(chǎn)業(yè)或利益集團(tuán)對區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的態(tài)度也大相徑庭。一些競爭力較弱的產(chǎn)業(yè)因受到來自其他一體化成員國的競爭而蒙受損失，乃至被迫退出市場；利益受損的產(chǎn)業(yè)往往能夠更有效地團(tuán)結(jié)起來反對對其不利的政策，這樣就會(huì)產(chǎn)生滿足該利益集團(tuán)而損害整個(gè)社會(huì)公眾利益的政策[6]。

中亞國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不完整、工業(yè)化水平低下、消費(fèi)品匱乏以及投資環(huán)境不佳，而中國與中亞經(jīng)濟(jì)往來主要以貿(mào)易為主，特別是以中國對中亞國家出口為主，這對于中亞各國原有產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生的沖擊是極為巨大的。這些產(chǎn)業(yè)存在種種不足和缺陷，有的是技術(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后而難以維系，有的是缺乏資金和管理，有的則是運(yùn)營成本過高，它們在受到來自國外競爭時(shí)面臨調(diào)整或倒閉的命運(yùn)。因此，利益受損的產(chǎn)業(yè)和工人對與中國建立自貿(mào)區(qū)的建議持強(qiáng)烈反對態(tài)度，而這些國家的國內(nèi)反對派往往以此為由對政府施壓，從而對政府的決策產(chǎn)生影響。

吉爾吉斯斯坦現(xiàn)已成為中亞地區(qū)的轉(zhuǎn)口貿(mào)易平臺(tái)，該國也從中獲得了巨大利益。相比于受損企業(yè)集中表達(dá)其利益訴求，受益者（消費(fèi)者、從事邊境和巴扎貿(mào)易的商販、巴扎和邊境貿(mào)易的配套服務(wù)提供者）則因個(gè)人所得利益的間接性而未能充分表達(dá)其聲音。這正是奧爾森所說的，集團(tuán)越大，增進(jìn)集團(tuán)利益的人的收益份額就越小，他們獲得的收益不足以抵消他們提供哪怕是很小數(shù)量的集體物品所支出的成本[7]。格羅斯曼和赫爾普曼也指出不同利益集團(tuán)的“捐獻(xiàn)”會(huì)對政府的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化決策產(chǎn)生關(guān)鍵性影響[8]，如果巴扎的老板組織起來表達(dá)其訴求，將會(huì)對吉國政府決策產(chǎn)生很大影響[9]。2013年12月哈薩克斯坦和白俄羅斯因預(yù)期利益在加入關(guān)稅同盟后未能實(shí)現(xiàn)而公開表達(dá)不滿，這無疑會(huì)促使吉爾吉斯斯坦政府更為全面地考慮本國利益如何得到更好的保障。

3.未能準(zhǔn)確把握中國經(jīng)濟(jì)對中亞國家產(chǎn)生的影響

利伯曼等人[10]指出，根據(jù)全部一體化和宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)來看，中國對于中亞國家經(jīng)濟(jì)的影響力實(shí)際上并不大，即使這一判斷有偏差，也僅是對發(fā)展速度而不是趨勢認(rèn)識(shí)的偏差。筆者曾指出，中國在經(jīng)濟(jì)方面對中亞國家影響力不大的主要原因在于俄、哈吸納了吉塔烏等國的勞動(dòng)移民，既解決了這些國家的就業(yè)又給其帶來了寶貴的外匯收入。中亞國家當(dāng)前的能源供給、基礎(chǔ)設(shè)施主要還是依賴蘇聯(lián)時(shí)期建立的體系，因此俄羅斯盡管經(jīng)濟(jì)實(shí)力大不如前，但仍然能夠在許多層面對中亞國家發(fā)揮關(guān)鍵性的影響[11]。

中國現(xiàn)已成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，但中國經(jīng)濟(jì)大而不強(qiáng)，對外直接投資和對外貿(mào)易在世界上的排名就充分表明了這一點(diǎn)。2012年中國是全球第二大貿(mào)易國和第三大對外直接投資來源國，2011年中國對外直接投資流量為世界第6位，存量則為第13位。對外投資特別是對外直接投資的難度遠(yuǎn)大于對外貿(mào)易，這也是中國與中亞國家的貿(mào)易發(fā)展遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先于中國對中亞國家投資的原因之一。

雖然中國對于中亞國家在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的影響力不如俄羅斯，但是中國也未認(rèn)識(shí)到與中國的貿(mào)易給中亞國家?guī)淼慕?jīng)濟(jì)利益，如邊境貿(mào)易和巴扎貿(mào)易對解決中亞國家就業(yè)、企業(yè)家培育、資本積累和市場體系發(fā)育等方面的潛在作用，往往因相關(guān)研究的缺乏而被忽視[12]。中國與中亞國家的貿(mào)易不僅滿足了中亞國家的國內(nèi)需求，實(shí)現(xiàn)了社會(huì)穩(wěn)定，而且還為中亞國家創(chuàng)造了大量的就業(yè)機(jī)會(huì)，如吉總統(tǒng)府官員曾指出，轉(zhuǎn)口貿(mào)易平臺(tái)為該國創(chuàng)造了50萬個(gè)就業(yè)崗位[13]。如何闡明與中國貿(mào)易給中亞國家?guī)淼木薮罄娌⒂绊懼衼唶逸浾搶Υ藛栴}的認(rèn)識(shí)，對于改善中國貿(mào)易在中亞國家的形象無疑是極為關(guān)鍵的。以當(dāng)前的研究成果來看，中國學(xué)者對此類問題的研究遠(yuǎn)不夠深入和準(zhǔn)確，難以拿出有說服力的數(shù)據(jù)來證明中國對中亞國家的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)穩(wěn)定和就業(yè)解決問題發(fā)揮了重要作用。

（三）新疆經(jīng)濟(jì)的落后制約了中國發(fā)展與中亞國家的經(jīng)濟(jì)合作

新疆作為中亞地區(qū)的近鄰，也被視作中國向西開放的門戶，在發(fā)展中國與中亞經(jīng)濟(jì)往來方面被寄予了極高的期望。但新疆自身經(jīng)濟(jì)的落后、工業(yè)化程度的低下，使得新疆目前難以承擔(dān)這一重任。新疆的自然資源、工業(yè)化程度、市場體系成熟程度都與中亞國家頗為相似，因此在中國與中亞國家的經(jīng)濟(jì)往來中也只是更多地發(fā)揮著“貿(mào)易走廊”和能源通道的作用。

中亞國家內(nèi)部也有一種觀點(diǎn)認(rèn)為，新疆經(jīng)濟(jì)的落后制約了中國與中亞的經(jīng)濟(jì)往來，以新疆作為與中亞國家經(jīng)濟(jì)合作的重點(diǎn)甚至表明中國對中亞并不重視。新疆與中亞國家的經(jīng)濟(jì)往來以貿(mào)易為主，尤其是以不甚正規(guī)的邊境貿(mào)易為主，這是企業(yè)跨國經(jīng)營中最為簡單和成本最低的方式。新疆企業(yè)在中亞投資極少，以往投資大多失敗，其原因就在于新疆企業(yè)缺乏投資的實(shí)力和經(jīng)驗(yàn)。

（四）中國學(xué)者對如何開展中亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的研究存在不足

1.未能準(zhǔn)確認(rèn)識(shí)各國的比較優(yōu)勢

國內(nèi)學(xué)者普遍認(rèn)為中亞國家的比較優(yōu)勢就是資源、原材料優(yōu)勢，而中亞國家則不愿僅成為中國的原材料的提供者。針對自由貿(mào)易理論的盛行，李斯特在100多年前就提出，一國實(shí)行何種貿(mào)易政策要根據(jù)本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的情況而定；普雷維什則進(jìn)一步指出，對于發(fā)展中國家來說“經(jīng)濟(jì)自由就是變窮的自由”，“外圍的發(fā)展中國家應(yīng)通過實(shí)行工業(yè)化，獨(dú)立自主發(fā)展自己的民族經(jīng)濟(jì)來擺脫不合理的國際分工體系”[14]。雖然拉美國家的進(jìn)口替代戰(zhàn)略已經(jīng)被證明是失敗的選擇，但是對工業(yè)化水平很低的中亞國家大力宣傳自由貿(mào)易也并非恰當(dāng)?shù)淖龇āＶ袊?0世紀(jì)面對歐美國家倡導(dǎo)的自由貿(mào)易時(shí)采取了保護(hù)貿(mào)易政策并論述了它的合理性，而今天中亞國家則是在面對中國的競爭時(shí)試圖采用保護(hù)貿(mào)易政策來維護(hù)本國利益。

中亞國家真正的比較優(yōu)勢不是僅限于自然資源的簡單對比，而是如何建立能充分利用現(xiàn)有的自然資源、勞動(dòng)力資源的產(chǎn)業(yè)，并在這一過程中完成資本、技術(shù)和熟練勞動(dòng)力的積累，為今后將其轉(zhuǎn)化為競爭優(yōu)勢而努力。正如林毅夫所指出的，轉(zhuǎn)型國家一旦能夠克服過高的交易成本，提升企業(yè)的自生能力，就可以建立起基于本國比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，并最終使其具有國際競爭優(yōu)勢[15]。

在中亞國家建立基于比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的進(jìn)程中，中國資本、技術(shù)和轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的經(jīng)驗(yàn)將對中亞國家發(fā)揮關(guān)鍵作用，而當(dāng)中亞國家借助中國的大市場實(shí)現(xiàn)本國經(jīng)濟(jì)增長并建立基于國際市場分工、具有競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)時(shí)，中國發(fā)展區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的建議自然也可得到中亞國家的認(rèn)可與支持。

2.部分研究所采用的方法可靠性不足

李鋼等學(xué)者根據(jù)對上合組織6個(gè)成員國在港口物流、海關(guān)程序、監(jiān)管環(huán)境、標(biāo)準(zhǔn)一致化、商務(wù)流動(dòng)、電子商務(wù)發(fā)展程度和監(jiān)管透明及反腐敗的調(diào)查問卷的結(jié)果，采用引力模型進(jìn)行計(jì)量分析，得出了上合組織區(qū)域內(nèi)貿(mào)易壁壘對區(qū)域貿(mào)易的影響結(jié)論[16]。但是該研究所使用的數(shù)據(jù)僅來自42份有效的調(diào)查問卷，結(jié)論的可靠性無疑存在嚴(yán)重不足。

3.研究角度的中國化

李鋼等學(xué)者的研究僅在中國企業(yè)中進(jìn)行了問卷調(diào)查，他們也承認(rèn)這份研究“缺少上合組織其他成員國對中方的評價(jià)，只反映了中方單方面的觀點(diǎn)”[17]。這份研究在2003年被提交上合組織第二次經(jīng)貿(mào)部長會(huì)議，部分內(nèi)容被當(dāng)年總理定期會(huì)晤中通過的《綱要》所吸收。但這樣一份單純反映中方觀點(diǎn)的研究能在多大程度上被上合組織其他成員國所接受？這也許是上合組織自貿(mào)區(qū)一開始就未能被其他成員國所接受的原因之一。

中國對于上合組織經(jīng)濟(jì)合作的大量研究都是基于中國可從中亞國家獲取何種利益，對于中亞國家的利益僅看做是建立基于簡單的比較優(yōu)勢的分工，這樣的片面觀點(diǎn)自然得不到中亞國家的支持。

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